投資者保護(hù)典型案例(二)
——抵制非法證券期貨基金活動(dòng),保護(hù)投資者合法權(quán)益
發(fā)布時(shí)間:2024-05-17     作者:     瀏覽量:2213   分享到:

圖片.png

一、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案

摩登大道自2018年12月至2019年8月發(fā)生控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金約2.4億元的情形。2023年11月,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱投服中心)針對(duì)摩登大道資金占用提起股東代位訴訟,代摩登大道訴其控股股東、實(shí)際控制人、董事?lián)p害公司利益。廣州市中級(jí)人民法院一審判決投服中心勝訴,判令控股股東瑞豐集團(tuán)歸還上市公司占用的資金及利息,三名個(gè)人責(zé)任人對(duì)控股股東占用的上市公司資金分別在100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本案對(duì)股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問(wèn)題以及個(gè)人責(zé)任形式等方面進(jìn)行了積極創(chuàng)新探索,為投保機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實(shí)現(xiàn)了零的突破,依法維護(hù)了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。同時(shí),本案有力體現(xiàn)了金融司法和金融監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機(jī)制,以判例的方式切實(shí)引導(dǎo)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作,有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

 

二、H上市公司虛假陳述示范判決+專業(yè)調(diào)解

北京H上市公司因連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假受到行政處罰。2022年,北京金融法院對(duì)投資者與該公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案做出一審民事判決,判令公司按測(cè)算后的金額賠償投資者相應(yīng)損失。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強(qiáng),北京金融法院通過(guò)多元糾紛調(diào)解方式解決其余近600起平行案件,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。2023年2月,應(yīng)北京金融法院委托,北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱中證法律服務(wù)中心)、行業(yè)調(diào)解組織推動(dòng)轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解落實(shí)落地。截至 2023年底,累計(jì)完成413起案件調(diào)解,投資者獲賠金額2,800余萬(wàn)元。針對(duì)證券市場(chǎng)同類案件存在的多方起訴、重復(fù)審理的問(wèn)題,北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證法律服務(wù)中心并指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)、北京調(diào)解工作站,北京金融法院建立“類似案件類似處理” 示范判決+專業(yè)調(diào)解機(jī)制,為轄區(qū)持續(xù)開(kāi)展總對(duì)總在線訴調(diào)對(duì)接工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。